关于发展绿色证券的提案

案 由： 关于发展绿色证券的提案 　

审查意见：建议国务院交中国证监会研究办理,国家发改委会同办理

提案人： 何丕洁

主题词： 证券

提案形式： 个人

内 容:
     地球环境问题是关系人类生存的重大问题，环境污染、气候变暖等困扰人类的难题亟待解决。在国际社会绿色潮流的推动下，各区域性组织和国家纷纷采取行动应对全球气候危机，08年4月召开的博鳌亚洲论坛也向世界发出了"绿色"强音，"我们要建立一个绿色的星球，在这个星球上全体的人类能够有更加光明的未来，建立一个和谐的亚洲，同时也是建立一个绿色的未来，这是我们共同的目标"。中国作为世界最大的发展中国家也在用行动积极应对环境问题。各级政府各个部门出台了相应的举措。各行业协会在环境保护方面的作用开始显现，企业界环境保护意识不断增强，民间环保组织日益壮大，责任消费理念正在兴起，绿色之风已然吹遍了中国的每个角落，举世瞩目的北京奥运会也被赋予了绿色的内涵。

    绿色是中国未来发展不可逆转的潮流和方向，绿色中国需要充分发挥证券市场的直接融资和资源配置功能，将稀缺的资源配置到符合社会长远发展的企业中去，实现经济效益社会效益和环境效益的统一，因此，构建绿色证券势在必行。当前，我们建议绿色证券的构建可以从以下几个方面入手：

    一、将绿色证券理念融入我国证券市场中长期规划

    推进我国绿色证券市场建设，首先要将绿色证券市场纳入证券市场中长期规划，明确其在我国证券市场未来发展中的地位，从战略的高度给予重视。而且，由于涉及利益格局的重新调整，绿色证券建设必将是一个漫长艰难的过程，必然会遭遇曲折和反复。将其纳入中长期规划有利于绿色证券有计划、有步骤稳步推进。

    二、广泛开展心灵建设

    建议将环境保护纳入证券从业人员和上市公司高管的培训体系，同时开展多种形式的有关气候变化的知识讲座和报告会，召开类似"气候变化与证券市场发展"等大型的研讨会，举办"绿色证券主题年"活动。各证券期货行业协会要积极开展"绿色证券人"的活动，制定相应公约，号召作为高知识群体的证券从业人员要采取健康永续的生活方式，在消费决策时，更多考虑对人的健康与环境责任，为全体公民作出表率。在投资者环境教育方面，除证券业协会、沪深证券交易所积极开展活动外，投资者保护基金、券商和基金公司也应切实承担起自己的责任。投资者保护基金公司应加大对投资者教育的投入，支持各项投资者环境教育活动；券商和基金公司也应通过宣传材料、专题讲座、网站、短信等多种形式开展环境教育，培养投资者社会责任投资理念。

    三、设立碳交易所

    碳交易市场是我国证券市场的延伸，是其中重要的组成部分。同时，碳交易市场本身又是一个绿色市场，因为它可以使我们充分利用国外的资金和先进技术减缓我国日益增长的环境危机。虽然2008年北京、上海、天津设立了环境交易所之类的机构，但多是开展项目或股权的交易，碳交易并没有真正开展起来，使得各级政府和企业对清洁发展机制认识不足，缺乏定价话语权，阻碍了碳交易市场的发展。所以，设立碳交易所或者现有交易所开展碳排放权交易是当务之急，是我国构建绿色证券市场不可或缺的组成部分。

    四、推动绿色上市公司建设

    首先，要在上市公司中要大力提倡"绿色治理"，要求上市公司的董事会增加相应机构与议案，重视环保与安全生产，减少能源消耗，妥善管理有害物资，建立起健康与安全的工作环境，避免被管理机构处罚。其次，引入保荐人问责制度和"绿色通道"制度，完善环境准入机制。对于那些通过环保检查，但在首发和再融资之后很短的期限内(例如两年)发生严重环保问题的公司，其保荐人应承担连带责任。对于那些在环境保护方面做出突出成效、参与清洁发展机制(CDM)、和环保产业的公司，可以适当的简化审核程序，为绿色公司开辟"绿色通道"。第三，界定上市公司环境管理范围和责任，完善环境信息披露制度。在具体的披露方式方面也尽量避免过多的专业词汇和难懂的表述，以可比的、数量化的方式为主。第四，将环境指标纳入退市标准，完善环境退出机制。第五，旗帜鲜明地把"创业板"建设成为"绿色板块"。创业板建设要更加突出节能减排，节能减碳的作用，要大力吸收开展风能，太阳能，生物能源等替代能源以及污水处理垃圾焚烧的公司上市。

    五、加快社会责任投资基金发展

    在全球环境危机的背景下，用社会责任投资保护环境已经成为证券市场发展一种新型的潮流。2007年美国社会责任投资涉及的资产规模达到了2.71万亿美元，在基金资产总规模中所占比例超过1/10。而在这些社会责任投资契约中几乎都关注企业的环境保护状况。目前，我国在这方面发展缓慢(目前仅有一只社会责任投资基金)，其中一个重要的原因就是缺乏相关的社会责任投资产品。当前应该通过上市公司社会责任信息披露的提高、社会责任投资指数的开发与完善和企业社会责任评价体系的建立，大力发展我国社会责任投资基金，并强化环境保护在投资契约中的分量。从而引导投资者树立社会责任理念，将更多的资源配置到环境保护好的企业。这不仅可以推动企业加强环境保护建设，同时也是构建我国绿色证券的重要途径。

    六、推动绿色券商建设

    券商是我国证券市场重要的参与主体，发展绿色证券市场离不开绿色券商的建设。建设绿色券商，首先要求券商加大对"绿色"上市资源的培育力度，积极推动那些低污染、低能耗的环保企业上市；对那些环境污染比较严重的企业，券商要通过持续有效的辅导使企业逐步认识环保的重要性，帮助企业加强环保措施，减轻对环境的影响。其次，券商在进行自营和直投业务时应将企业的环境问题作为重要的参考指标，加大对环境保护状况良好企业的投资比例。最后，券商也要从自身做起，做好环境保护。

来 源:全国政协十一届二次会议提案组

备注：